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2018 04-9

2018“私募机构专项检查经验分享会”在多地成功举办

      每年3月可谓是私募机构的合规月,每年的这个时候,证监会对私募机构的专项检查就如火如荼展开了。2018年2月,证监会向各地证监局下发《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》的文件,正式启动2018年私募基金专项检查工作,随后各地证监局相继颁布本地私募检查的要求和检查名单。国浩上海办公室邹菁律师团队在2月开始准备私募检查的相关资料,自3月1日起分别在上海、杭州、北京与合作机构共同举办四场“2018年私募基金专项检查及合规运营”主题分享会,并邀请多家合作机构主要合规负责人员,针对私募机构的合规运营和专项检查前的准备应对,进行了详细解读。前后一共近300家机构、400人参加了分享会议,业界人士反响热烈。

      在此次专题系列分享会中,邹菁律师回顾了证监会历年私募基金专项检查的情况,从监管依据、监管主体、监管方式三方面进行梳理,阐述证监会及基金业协会监管方式的差异,提醒私募机构关注现场检查中的主要问题:登记备案信息不完善或不准确、资金募集行为规范违规、公司管理制度和合规风控制度不合规、合格投资者制度落实不到位、管理人与基金的利益冲突不规范、以及其他违法行为等问题,并提出私募机构予以相应整改的建议。

      分享会现场气氛热烈,众多私募机构的代表济济一堂,针对私募基金如何稳迎各项检查积极发问,全场互动频繁,分享会取得圆满成功。分享会之后,已有多家私募机构与国浩上海达成私募自查合作计划,共同推动私募机构的合规内控建设。邹菁律师团队也将一如既往地与各位私募业界好友携手共进,在基金、资管领域持续提供专业、贴心的法律支持与服务。



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