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2019 03-28

国浩律师受邀参加苏州科创板专题活动

苏州高新区“把握机遇·聚焦资本——探索科创板制度创新及政策解读专题培训会”

      3月21日上午,苏州高新区经发委地方金融监督管理局举办“把握机遇·聚焦资本——探索科创板制度创新及政策解读专题培训会”。苏州高新区经发委地方金融监督管理局副局长周琼芳、苏州高新区经发委上市工作处处长曾志军、上海证券交易所相关部门领导、中金公司执行总经理方良润等发表致辞或演讲。苏州高新区部分拟科创板上市企业出席了本次活动。

      国浩苏州合伙人陶云峰、国浩上海合伙人张泽传受邀参加培训会,分别从不同角度对企业科创板上市进行法律分析。

      陶云峰律师发表“证券律师眼中的科创板规则解读与分享”,就注册审核、发行承销、交易、监管方面的规则进行了解读。

      张泽传律师以“当员工股权激励遇上科创板”为题做了演讲,就申报科创板前股权激励关注要点、制度创新、法律风险防范等内容进行分享。

“创新发展·谋定远行——昆山市千灯镇企业上市专题论坛”

      3月22日下午,昆山市千灯镇人民政府成功举办“创新发展·谋定远行——昆山市千灯镇企业上市专题论坛”。昆山市千灯镇党委书记高苡平、昆山市金融工作办公室副主任徐伟、上海证券交易所的相关部门领导,东吴证券投资银行事业十二部总经理李生毅、毅达资本TMT投资总监高嘉阳,以及昆山市千灯镇企业代表嘉宾60余人,共同聚焦科创板上市,深入探讨我国多层次资本市场结构,深度解析科创板的行业特点、发行条件、实操攻略等。国浩上海合伙人钱大治、国浩苏州合伙人葛霞青受邀参加本次论坛。

      钱大治律师做“科创板上市相关规则解读——科创板细则与‘IPO51问’之比较”主题演讲,通过丰富的案例和制度对比,从持续经营起算时间、股权清晰性、实际控制人、控股股东的认定等角度深入剖析科创板与主板、中小板、创业板规则重点和审核要点的相同、相似点,并从分拆上市、同业竞争、董高变化、三类股东等问题,分析对比了规则的不同点。钱大治律师指出,科创板与主板、中小板相比,其上市条件有其自身特点,注册制也并非意味着“不审核”或“放松审核”。对于拟上市公司而言,仍需一步一个脚印,用心发展业务、核查上市过程中存在的问题。

      葛霞青律师作为论坛主持人及沙龙嘉宾参与本次论坛。在沙龙环节中,葛霞青律师谈到,企业融资有时好比“窈窕淑女,君子好逑”——需要寻求“门当户对”的客户,同时谈到了企业上市中的战略配售。

国浩律师受邀参加“资本引领 创新驱动——昆山市科创板及注册制辅导培训会”并做专题授课

      3月28日下午,由昆山市人民政府金融工作办公室主办,中国银行苏州分行、中银国际证券股份有限公司联合承办的主题为“资本引领 创新驱动——昆山市科创板及注册制辅导培训会”在昆山市隆重举行。来自昆山市人民政府,昆山市金融工作办公室,昆山市高新区、巴城镇、周市镇、千灯镇、张浦镇、花桥镇等,上海证券交易所,中国银行,国浩律师事务所,中银国际证券股份有限公司,以及昆山市多家优秀企业的代表嘉宾70余人出席活动。本次培训会旨在抢抓科创板及注册制机遇,加快推动昆山符合条件的企业登陆科创板,同时更好地发挥资本市场对企业转型升级的助推作用。

      国浩苏州合伙人、党支部书记葛霞青作为受邀嘉宾发表《科创板上市规则解读》主题演讲。葛霞青律师系统梳理了科创板设立背景、定位、注册制审核程序及审核机构,分别就上市、发行、信息披露和退市方面对科创板、主板、中小板和创业板进行对比,并从表决权差异安排、锁定期及减持规定、发行与战略配售机制、红筹企业上市等六个维度,对科创板自身的特点与亮点进行深入剖析。她指出,科创板的特殊规则体系增强了资本市场对科创型企业的包容性和适应性。葛霞青律师将科创板上市过程中可能存在的法律问题划分为“人、钱、权”,结合自己在实操过程中遇到的案例,详细讲解了“三类股东”、实际控制人、股权激励、出资瑕疵、同业竞争、关联交易以及对赌协议等核心法律问题,提出了干货满满的处理方式及实操攻略。在提问环节,葛霞青律师就企业嘉宾代表针对科创板上市企业估值与对赌问题逐一进行详尽解答。企业嘉宾们表示,本次培训加深了他们对科创板上市法律问题的理解,有助于企业及时制定上市规划,把握科创板战略机遇。

      此次培训的成功举办,为企业上市指明了方向,同时进一步推进了昆山企业的上市工作,对规范拟上市企业公司治理,加快昆山市地方经济发展具有重要实践指导意义;国浩苏州办公室也在抢抓机遇、用专业促发展方面又添上精彩的一笔。

国浩律师受邀参加“陆家镇科创板企业宣讲培训会”并做专题授课

      3月21日上午,由昆山市陆家镇人民政府主办,昆山市陆家镇经济发展委员承办的“陆家镇科创板企业宣讲培训会“圆满结束。昆山市陆家镇经济发展委员会主任徐磊,昆山市人民政府金融工作办公室副主任徐伟、科长赵楠,东吴证券股份有限公司昆山分公司负责人朱剑,东吴证券投资银行事业十二部总经理李生毅,以及拟科创板上市企业代表等出席活动。

      国浩苏州合伙人、党支部书记葛霞青作为授课及参会嘉宾,针对科创板设立背景、上市流程、发行细则等科创板上市核心法律问题进行了深入的专题解析。葛霞青律师以丰富的经验、独到的见解及深入浅出的分享,让参会人员对科创板上市所涉法律问题有了进一步认识。

      本次活动推动了政府部门、证券机构、投资机构、法律服务机构等各方专家及拟科创板上市企业代表的交流,有助于弥补处于快速成长期的科技创新型企业难以对接资本市场发展的空白,从而助推科技产业发展。



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