新书推介
为国有企业高质量发展保驾护航。作为“国浩法律文库”系列丛书的最新成果，《行稳致远：企业合规管理法律实务》于近日由法律出版社出版上市！
本书由国浩执行合伙人、国浩成都党委书记李世亮和国浩成都管理合伙人、主任刘小进联袂撰写，针对性和实操性兼备，助力国有企业法治建设与高质量发展。
围绕国有企业合规管理
探讨合规风险识别、评估、预防和应对
努力为国有企业高质量发展保驾护航
本书围绕国有企业合规管理与风险进行了系统梳理与分析，探讨了国有企业合规风险的识别、评估、预防和应对。全书各篇章主要遵循识别风险、评估风险，并提出风险应对与防控建议的思路，结合实践经验，就国有企业经营管理诸多方面的重点合规法律风险问题进行了较为深入的分析，尤其是对企业常遇到的一些疑难、争议和热点合规问题进行了重点解读，以期对国有企业的合规审查、建立完善常见合规风险清单，并对国有企业合规风险的预防和处置等工作提供有益参考。此外，本书还整理收集了国有企业合规涉及的常用法律法规和法律文书模板，以供读者借鉴。
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李世亮 国浩执行合伙人 国浩成都党委书记 |
法学硕士，一级律师，第十四届全国人大代表、四川省律师协会会长，主要执业领域为国企改革与监管、政府行政法律事务、公司及投资法律事务、土地制度及城镇化建设等，曾获全国优秀律师、四川省优秀律师等荣誉，现任中华全国律师协会理事等职务。近年来，先后参与编著了《企业投资融资筹划与运作》《中国新型城镇化的法治思维》《私募股权基金筹备、运营与管理》《知识产权权利冲突：理论与案例分析》《推进“一带一路”建设的法治思维与法律服务》等著作，并于2020年发表著作《私人财富安全守卫之道》。
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刘小进 国浩成都管理合伙人、主任 |
法律硕士、工商管理博士，具有上市公司独立董事资格，主要执业领域为国企改革与监管、企业合规管理、资本市场、投资与并购等，曾获四川省优秀青年律师、首届国浩于宁优秀青年律师以及2022年、2023年The Legal 500亚太指南获推荐律师和2021年IFL1000最佳年度交易大奖等荣誉，现任成都市法学会常务理事、“成德眉资”金融顾问团法律专家、成都市律师协会教育与未成年人保护专委会主任等职务。近年来，担任四川发展（控股）有限责任公司等多家大型国有企业法律顾问，主导完成了上百个国有企业改制重组、投资并购、资产交易、债券发行等项目，对各种国资重大、疑难问题具有独到见解，擅长运用多角度思维为国企客户提供综合解决方案。
自 序
时光如梭，写这篇自序恍惚又回到2004年通过司法考试时写回忆录的时候。24岁那个本命年，幸运之神眷顾了我，计算机专业本科背景的我通过半年时间的复习准备，考上了四川大学法律硕士，并在同年以430分全省前五的成绩通过了司法考试，之后我义无反顾地投身到律师行业。从一名律师助理，到执业律师，到合伙人，再到国浩律师（成都）事务所的管理合伙人兼主任，迄今已18载。
一
从事法律服务工作的18年里，国资法律服务始终是我重要的执业领域，贯穿我律师职业生涯的全过程。正因如此，我有幸见证了中国国有企业的改革与发展，参与并实践了国有企业相关监管政策和体系的出台和变化。时代造就潮流，潮流牵引法律。
我刚参加工作时，国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国务院国资委）成立不过两年，那时国有企业改制正热火朝天。国务院国资委先后出台《企业国有产权转让管理暂行办法》（已失效）和《企业国有资产评估管理暂行办法》，确立了国有产权转让应公开挂牌与评估两大原则，并规范和强化了国有企业产权转让的程序和监管。我参与的第一个项目，是代表某地方国资委转让某集团公司100%的股权，进而间接转让该集团公司控股的某上市公司，受让方系世界五百强公司，该项目面临国资、证券、外资三位一体的监管要求与风险，整个交易经历一年零八个月终于完成交割，也让初入职场的我对国有产权交易有了一个比较完整的认识。同一时期，《国务院办公厅转发国资委关于进一步规范国有企业改制工作实施意见的通知》和《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》等规定也相继出台，国企改制和国有资产流转的监管规则逐渐完善。
2015年8月24日发布的中共中央、国务院《关于深化国有企业改革的指导意见》吹响了新一轮国有企业深化改革的号角。从此，在“1+N”系列改革政策文件的指导下，国有企业的各项改革陆续推进、如火如荼。近几年，在混改浪潮下，国有企业对外投资并购持续火热，特别是国有企业收购上市公司，各类操作层出不穷。在此期间，我也注意到，在混合所有制改革中，无论是通过合资新设还是投资并购的方式，都面临着国资监管压力和民营股东正常行使权利的矛盾与纠结，混改企业的治理方式成为焦点，具体包括如何适用国资监管制度、董事会和经营层席位的设置、三会权限的划分等问题。如何解决前述焦点问题，也是我在为国有客户提供法律服务中的重点工作，因为混合所有制改革核心就是改公司治理，只有在重大风险可控的前提下通过合理治理安排发挥市场化优势，提高公司治理与运营效率，才能促进实现国有资产保值增值的根本目标。
回顾国资监管的变化与发展，我深切感受到，国资监管历来对国有企业治理与风险防控十分重视，近20年先后提出设总法律顾问、加强内部审计监督、建设内控体系、实施全面风险管理、落实违规经营投资责任追究等要求，国有企业的规范治理与风险管控水平逐渐已成为市场的标杆。
二
新时代下，为贯彻习近平法治思想和全面依法治国的要求，并主动妥善应对企业合规风险挑战，2018年11月，国务院国资委《关于印发〈中央企业合规管理指引（试行）〉的通知》，正式拉开了各级国有企业全面开展合规管理的序幕。2022年8月，国务院国资委发布《中央企业合规管理办法》，要求国有企业为法治建设继续努力，进一步建立完善企业合规管理体系，以实现“更上一层楼”的目标，并向世界一流企业水平看齐。
从相关国资政策文件来看，国有企业合规管理是以预防为主，并要求全员合规、全面合规，故合规不仅是企业合规部门和外聘律师的职责，仅口号式的提重视是远远不够的，切实提高国有企业从业人员对合规的认识才是关键。也就是说，国有企业既要按有关指引建立合规管理制度，又要重视各合规要素的细节，其中合规的要素包括国有企业经营管理的各个方面，如投资并购、融资、资产管理、治理、借款担保、采购、劳动人事、财务等。因此，国有企业人员必须了解其所属国有企业、所在岗位或业务环节的合规风险及要求，并具备一定的合规风险识别、评估和应对能力，方能将合规真正落到实处，进而达到国资监管部门的要求。
国资法律服务是国浩成都的传统优势领域，国浩成都长期为国资监管部门和央企、地方各级国企提供法律顾问服务，受到业内外广泛好评。“操千曲而后晓声，观千剑而后识器”，正是在这个过程中，我们深谙国有企业常见法律风险的管理，亦对国有企业合规风险的识别、评估、应对和控制有着独到的见解。我认为擅长国资法律服务的国浩成都理应有所作为，以高度的使命感与责任感，用专业服务为国有企业合规风险管理、国有企业法治建设乃至国有企业高质量发展保驾护航，这是我组织撰写这一本书的根本缘由。正因如此，2022年6月，在我的推动下，国浩成都成立了国企改革法律研究中心，以期加强国有企业合规的专业交流与研究，为提供更为优质的国资法律服务奠定坚实基础。
三
国浩成都作为长期服务国有企业的律所，积极致力于对国有企业各个合规要素和合规的细节研究，我所带领的律师团队多年来更是深耕这个领域。“博观而约取，厚积而薄发”，本书构思于2021年上半年，创作用时约1年半，但背后是团队更长时间的经验积累，故本书也是体现团队集体智慧的作品，其总体情况如下：
首先，本书在篇章编排上，一是对国有企业合规进行了总体介绍与分析；二是就国有企业常见的各合规要素、主要合规风险进行梳理与分析，既力求全面，又抓准重点，对国有企业经常遇到的一些缺乏明确规定和存在争议的重要合规风险问题进行了分析；三是就国有企业合规工作开展与相关合规法律服务进行了探讨。此外，本书还整理收集了国有企业常用的法律法规和法律文书模板，为其提供参考。因此，本书的主要目标读者是国有企业的朋友，但关注与研究国有企业合规风险管理的朋友也能从本书获得一定的启发。
其次，本书在内容设计上，务求以“干货”为标准，而不单纯求全，各篇章主要遵循识别风险、评估风险并提出风险防控建议的思路，结合实践经验，就国有企业经营投资诸多方面的重点合规法律风险问题进行了较为深入的分析，具有较强的针对性和可操作性，以期对国有企业的合规审查、制作合规风险事项管理指引清单乃至合规风险预防和应对处置具有参考性作用。
最后，在本书的创作上，团队的合伙人、律师、律师助理均参与到本书的创作过程中，尽管大家工作繁忙，但为共同目标仍然坚持投入时间和精力，他们有杨威、郭晓锋、陈虹、李伟、马涛、莫小驰、何志文、陈睿、罗国丽、董洁、张蕾、姜可、龚钰涵、唐小乔、黄可、陈艺、李姚亭、蓝真榕、孙雪媛等，虽然他们中的一些小伙伴已经离开团队另辟天地了，但还是要感谢他们的付出，也感激在一起共事的时光，并祝福他们能有更棒的未来。
此外，我还要感谢国浩律师事务所，是这个平台让我有机会接触这么多优质的国有企业客户和新型业务，感谢我的领路人李世亮律师，十余年来对我的关照、勉励和支持，以及对本书创作与出版的贡献。
新时代新征程，我相信，本书只是一个重要的逗号，而不是句号，在未来的岁月，我与国浩成都将继续专研，并以高质量的法律工作成果服务于国有企业合规与法治建设！
是为序。
刘小进
2023年3月
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