律师尽职调查被广泛运用在公司并购、股权或项目转让、资产或债务重组、证券上市、不良资产买卖以及其他重大经济活动当中。随着法律服务行业非诉业务量的不断增加,律师做好尽职调查,规避执业风险,已成为律师从事非诉业务的核心竞争力之一。
科创板的设立及其试行注册制是我国资本市场具有里程碑意义的创新。科创板实行注册制将把发行风险交给了承销商,把合规要求的实现交给中介机构,把信息披露真实性的实现交给发行人。因此,科创板注册制的实行对发行人和中介机构都提出了新的要求。
2019年6月22日下午,国浩乌鲁木齐举办了“非诉领域律师尽职调查实务与科创板上市规则全解读”专题分享会。本次专题分享会邀请到国浩纽约管理合伙人、主任孙文杰,国浩上海管理合伙人、主任李强和合伙人李辰与乌鲁木齐地区五十多位律师同行齐聚一堂,共同交流非诉领域及资本市场的热点话题。
本次分享会由国浩乌鲁木齐管理合伙人、主任温晓军主持。温晓军律师表示虽然近几年来,作为“经济晴雨表”的律师行业也受到了经济发展的巨大影响,但大家仍应保持一颗平常心,努力学习,开阔视野,提升专业技能,加强内部管理,打造优秀团队。另外,同在新疆工作的优秀律师也应该多交流、多合作,共同发展,这也是国浩每一次举办开放日、分享会活动的初衷。
会上,孙文杰律师首先为大家带来了以“赴美商事诉讼的障碍与克服”为主题的演讲。孙文杰律师从美国民商事诉讼案件审理过程中的律师信、诉讼发起、送达、证据开示、和解、即决判决、庭审和执行八个程序,以对比分析的方式深入浅出地剖析了美国法律与中国法律在民商事诉讼上的不同点,从而帮助大家有针对性的做好赴美商事诉讼的各项准备工作。
随后,李辰律师结合企业境内外上市、并购重组、投融资等领域丰富的执业经验,与大家分享了非诉领域尽职调查实务。李辰律师首先从尽职调查的类型、“何为”尽职调查、尽职调查的原则和意义谈起,为大家阐明做好尽职调查的重要性,然后以投融资并购业务为例,从前期准备、现场工作、后续工作、整理归档四个环节讲解了尽职调查工作的流程,最后从专业的角度重点阐述了不同调查项目中的重点尽职调查内容。李辰律师的分享既有宝贵的经验总结,又有实用的操作方法,受到了与会律师的热烈反响与好评。
最后,李强律师分别从科创板规则体系、企业定位、发行上市条件、发行审核规则、上市规则及审核问答要点、发行与承销、交易规则、持续监管、自律监管、退市制度以及已过会企业审核要点提示11项规则要求详细解读了科创板上市的全过程主要控制点,并为大家总结了科创板上市过程中存在的主要法律问题,让大家对科创板的设立以及实行注册制有了更深入的认知。
通过三个半小时的精彩分享,参会的律师们纷纷表示与国浩律师零距离的沟通交流让他们受益匪浅,同时也非常感谢国浩乌鲁木齐能为新疆律师提供这样一个有价值的学习交流的机会,本次分享会在参会律师的声声谢意中圆满结束。