8月20日，全国中小企业股份转让系统联合江苏证监局组织开展新三板挂牌公司合规专项培训，百余名挂牌公司董事长、实际控制人参加本次学习，聚焦“关键少数”履职风险，压紧压实挂牌企业主体责任。
国浩金融证券合规业务委员会暨法律研究中心主任、国浩上海合伙人黄江东作《新三板挂牌公司证券合规实务》专题授课，围绕公司治理、信息披露、证券交易合规三大核心板块展开讲解，着力夯实挂牌公司控股股东、实际控制人等“关键少数”的资本市场合规根基。
结合资本市场新“国九条”等政策文件，黄江东律师解读了当前“严字当头”的证券监管态势，介绍证监会、全国股转公司双层监管架构，剖析新三板作为非上市公众公司的监管逻辑，并纠正市场“新三板监管宽松”等认知误区。
黄江东律师还以案释法，结合多起新三板典型处罚案例，重点剖析了资金占用、违规担保、信息披露违法、内幕交易、短线交易、操纵市场等高频风险，讲解行政、刑事、民事、自律、诚信“五位一体”立体化追责体系，直观展示违法违规的高昂代价。
黄江东律师强调，挂牌公司要树立公众公司意识，守住公司治理、信息披露、证券交易三大合规底线。控股股东、实控人作为“关键少数”，要摒弃重经营轻合规的思维；董监高应当勤勉尽责，筑牢内控与信息披露防线。合规不是企业发展的成本，而是核心竞争力，企业应当一手抓合规、一手抓发展，实现行稳致远。
参训学员表示，本次培训政策解读透彻、案例警示深刻，进一步厘清了合规边界，后续将落实主体责任，提升挂牌公司规范运作水平。
